公共管理学高分复习笔记（2）

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    公共管理学复习
   
    注：本文系陈振明教授的《公共管理学》第二版（中国人民大学出版社出版）的要点笔记整理，文字基本上来自课本，框架来自网上流传的《公共管理学》笔记图片版，yippo在复习过程中添加了大量内容（绝大部分还是来自课本），最终成文达35页，4万余字。转载请注明出处。谢谢。
   
    第七章人力资源管理
    一、概念
    1人事管理
    指对人事关系的管理，其目的在于调整好各个方面的人事关系，使人与事、共事的人与人之间的相互关系达到最佳状态，有效地实现组织目标。传统的人事管理理论及模式开始于19世纪末20世纪初。
    2公共部门人力资源管理
    指对公共部门就业人员特别是政府公务员从招聘、录用、培训、晋升、调动、考核、评价、工资福利分配到离退，以及人力资源的需求预测、规划和开发的一系列活动所实施的管理，其目标是调动公共部门就业人员的积极性，提高工作能力，改善服务质量。开始于70年代末80年代初。
    3公务员制度
    指通过制定法律和规章，依法对政府中行使国家行政权力、执行国家公务的人员进行科学管理的一种人事制度。
    4公共部门人力资源开发
    指为充分、科学、合理和有效地发挥公共部门人力资源在行使国家行政权力，管理国家和社会公共事务过程中，对社会进步和经济发展的积极作用，而进行的资源配置、素质提高、能力利用、开发规划及效益优先等一系列活动相结合的有机整体。
    二、简答
    1与传统的人事管理相比，人力资源管理新在何处？
    A人力资源管理将员工视为组织的最重要的资源，强调人事管理与组织发展战略之间的相互作用。传统人事管理属于业务管理，它着眼于人员配备及管理，在企业管理中的地位不高；人力资源管理将人力资源看作是企业发展的第一位资源，人力投资是谋求企业发展的最有效的投资，其部门是战略部门。（定位战略性）
    B人力资源管理着眼于未来，注重人力资源的预测、规划和开发。传统的人事管理关心的是眼前，为企业补充人员、培训员工等等，很少作长期的的人力资源的预测、规划和开发，人事管理的开支属于尽可能减少的成本费用之一。人力资源管理则着眼于未来，根据公司长远目标，重视规划与开发，谋求人力资源的高效率、高回报。（养眼长远性）
    C人力资源管理的范围更加广泛，管理的内容更加丰富。传统人事管理范围较为狭窄，关注人员招聘、上岗培训、劳资关系处理等业务，而这些业务往往是被分割的。而人力资源管理范围更广泛，内容更丰富，除传统人事管理各项业务外，增加了如人力资源规划及预测、人力资源的开发及培训、雇员的业绩评估、奖励、雇员的沟通参与，引进新劳动技术或方法，创造愉快组织环境等。（内容广博性）
    D人力资源管理的体制及方式更加灵活，特别重视培养职业的认同感和责任感及自我管理能力。传统人事管理体制僵化，缺乏应变能力，将人当作物管理，对员工刻板、严格，员工少有机会参加公司重大决策。相反，人力资源管理强调组织灵活性和应变能力的重要性，采用灵活管理体制与更加人性化管理方式，关心、爱护、提高员工的福利，建立员工与管理层的良好关系，让员工参与公司的决策与管理，朝着实现公司总目标的方向一致努力。（管理灵活性）
    2简述传统政府人事管理的局限性？
    人事管理定义。局限性在：
    A视事为中心。管理过程强调事而忽视人，把人降格为执行指令的机器，人的调进调出与职位安排被当作管理活动的中心内容。（战略）
    B视人为集体财产，只重拥有而不重使用，更谈不上开发。人才闲置、人才压制、人才浪费现象严重，既进不来，也流不出。（长远）
    C管理活动局限于给人找个位置，为事找人，人才的发现和利用率相当薄弱。即使存在选拔、奖惩和培训等活动，但其标准主观随意性强，往往形式重于实质，始终没有成为管理的重要环节。（内容）
    D人事管理过程受政治影响较大，强调个人“服从安排，听从调遣”，而否定个人的需要与个性。（灵活）
    E不重视人事管理的地位与作用，把其看作管理的次要部分，既看不到它直接影响的效益，也不重视对人事管理本身的研究和改进。存在着管理观念陈旧，管理手段和方法简单、粗糙，管理过程常被人为中断，管理制度落后等现象。（战略）
    3简述公共部门人力资源管理的特征？
    与传统的人事管理相比，公共部门的人力资源管理有以下基本特征：
    A在关于人的假定上。传统视人为成本，把人事管理工作看作是行政工作，属日常人事行政事务，而人力资源管理则把人看作是资源，第一资源、最宝贵的资源，把对人的管理置于重要位置。（战略）
    B在管理原则上。传统人事管理注重以事为中心，恪守“进、管、出”管理模式，陷入“调出调入天天找，工资考勤统计表，实习培训探亲假，生老病死办劳保”的窠臼；而人力资源管理则以人为中心，重视采用各种激励手段调动人的积极性。（战略）
    C在管理方法上。传统管理靠纪律和监督，是强制性、被动型的“管家式”管理；人力资源管理实行主动开发型、有预见性的方式，是一门严谨科学，亦注重艺术性，定性与定量结合。（灵活）
    D在管理内容上。传统主要任务是执行“进、管、出”政策，而现代则还注重人力资源的开发利用，规划与生产，重视人与事、人与环境的协调配合。（内容）
    D在管理部门的地位上。传统把人事部门视作非生产、非效益部门，地位较低，现代人力资源管理者不仅可进入高层领导，还可以成为核心成员之一。（战略）
    E在对国家公务人员的管理上。从与其他行业人员同样的管理模式，到致力公共部门人力资源的开发利用，重视现代国家公务员制度的建立与完善，立足于吸引优秀人才，树立良好的政府形象和高效、精干、优化的政府工作系统，并通过它给社会经济的迅速发展和国家富强带来巨大的效益与效率。
    4简述我国人事变革的趋势？
    人力资源管理的引入，将极大促进我国传统人事管理体制及模式的变革。我国人事制度从传统的人事管理到当代的公共部门人力资源管理的转变将呈现出以下几大发展趋势：
    A人事职位体系由大一统型转变为分类型。即对干部进行合理分解，实行分类管理。将公务员与干部分离。
    B人事管理模式由单一转变为多元型。建立在职位体系分类基础上的新型人事管理体制实行多元化的分类管理。
    C人事权力形态由集中型转变为分散型。随着经济体制和政治体制改革的深化，传统集中型人事权力形态在外移和下放的调整中走向于分散型均衡状态。
    D人事管理行为由封闭型转变为开放型，由经验型、依靠政策型转变为依靠法律管理的科学型、现代化管理型。
    E人力资源配置方式由计划型转变为市场型。在国家宏观调控下市场对人力资源配置起基础作用，进行个人择业和单位用人的双向选择，实现优化配置。
    F政府管理行为由微观型转变为宏观型。政府人事部门弱化微观人事管理，侧重宏观人事管理，管理内容重在战略性、政策和服务性。
    5简述公务员制度的基本特征？
    又叫文官制度。
    A公务员制度的法律化，对公务员的分类、考试、录用等用法律形式规定，依法进行管理。B严格区分政务官与事务官。政务官通过选举产生，有任期，事务官要公开考试，职务常任。
    C强调政治中立。公务员不得以公职身份参加某些政治活动，避免公务员受到党派斗争影响。
    D以公开、平等为原则，以考核为核心的任用制度。
    E实行功绩晋升制。即重表现看才能，论功行赏。
    F严格的培训制度，强调公务员的知识化、专业化。通过培训提高个体与整体素质。
    G科学的管理体系。在对公务员的分类、建立统一的管理机构及采用科学的管理手段上。
    H强调官纪官风和职业道德，重视公务员队伍的廉洁。
    I合理优厚的公务员福利保障制度。
    6简述我国与西方在公务员制度上的差异？
    我国公务员制度与西方有许多相同之处，但也有许多明显的区别：
    A动因不同。西方公务员制度是在资本主义社会条件下，为克服资产阶级两党轮流执政所引起的行政弊端，保持政府工作连续性和防止腐败而建立，是诱致性的。而我国则是社会主义市场经济发展需要，是理性思考的结果。
    B基本原则不同。西方强调政治中立，限制公务员政治行为；我国公务员则坚持四项本原则，在政治上同党中央保持一致。
    C管理方式不同。西方公务员制度是独立于党派之外，而我国公务员各项管理制度是由党的干部路线、方针、政策制定的，坚持党管干部原则。
    D服务宗旨和利益关系不同。西方公务员与政府之间是雇员与雇主的关系，而我国全心全意为人民服务是公务员的根本宗旨。
    7简述我国公务员制度基本内容？进、管、出。
    8简述公共部门人力资源开发的特点？
    定义。主要特点有：
    A战略性。公共部门人力资源是高层次的人力资源，人力资源开发首先是公共部门人力资源开发，其很大程序决定国家前途和命运。
    B系统性。现代国家管理是一个大系统，人力资源管理是其中的分系统；而人力资源系统本身，其开发又包含了预测与规划、教育与培训、选拔与使用、配置与管理等子系统。
    C社会性。通过提高公共部门人力资源素质，发挥他们在公共管理活动中积极作用，提高政府效率和管理水平，促进经济发展和社会进步。
    D预见性。是一种主动性活动，通过预见与规划，取得未来公共部门人力资源总供求平衡，结构优化和人尽其才。
    E动态性。动态过程，必须根据经济发展目标和社会变化程度和节奏不断调整开发的目标、内容、手段与途径。还应根据不同部门、不同地区、不同结构，采取不断开发方略。
    9公共部门人力资源开发的主要内容？
    定义。主要内容有：
    A预测与规划。即根据对未来一定时期公共部门人力资源的需求量、需求质、需求结构进行推测，并制定规划，使公共部门人力资源的供求相适应的过程。
    B教育与培训。是根据经济社会发展需要，根据不同岗位需求，有计划、有组织开展训练活动。要注意超前意识、战略眼光。
    C选拔与使用。指通过一定程序和鉴别，把符合一定要求的人选拔出来，并给予相应的职责和权利。（广纳群贤）
    D配置与管理。指将人才配置到适当的岗位上，人与事最佳配合，加以科学化、法制化的管理。（人尽其才）
    三、论述
    1论述我国当前公务员制度的问题与对策？
    公务员制度定义。我国公务员制度是对传统人事制度的一次深刻变革。它在取得巨大成就的同时也出现许多问题。
    A传统的封建主义政治文化的影响。官本位，拜权主义；官利一体化，升官发财。
    B组织人事制度整体改革滞后。从观念与体制上都无法打破传统身份等级的历史惯性；党政关系没有理顺。
    C配套改革不到位。社会保障体制成为瓶颈之一，单位保障制损害人力资源配置效率和流动，人才市场发育不全。
    D相关制度发育不成熟。I工资制度上存在问题II职务分类制度上的问题，职位与品位的最佳结合点III回避制度上存在的问题IV考核制度上存在的问题，考核标准笼统、不科学。
    对策。
    A营造良好的社会生态环境是完善公务员制度的前提。I加快市场经济体制建设步伐。财政带来物质基础。II深化政治体制改革。加快机构改革，党政分开改革，在坚持党管干部原则上，改进党管干部方法，政治民主化和公开化。III大力加强思想文化建设，发展文化教育事业。
    B深化改革是完善公务员制度的关键。I加强法制建设。建立法制完备的人事管理制度。II完善运行机制。完善竞争激励机制、新陈代谢机制和勤政廉政保障机制。III改进管理方法。对公务员队伍进行分类管理，注重规范性与灵活性统一。IV加强监督。制定监督制度，强化落实和执法监督。
    C队伍建设是完善公务员制度的根本。I强化四个观念。即服务观念、竞争观念、成本观念、创新观念。II培养四种能力。即政治鉴别能力、驾驶社会主义市场经济能力、科学管理和依法行政的能力、廉政勤政和抵御腐朽思想侵袭的能力。III加强制度管理。严把进口，畅通出口。
    总之，公务员制度推行是一揽子工程，必须克服旧体制带来的阻力。
   
   
                    

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    第八章公共经济管理
    一、概念
    1公共部门经济学
    是一门研究公共部门经济行为尤其是政府经济行为的学科领域，涉及公共支出、税收和经济主体行为之间的关系等问题。
    2公共财政
    指仅为市场经济提供公共服务的政府分配行为，它是国家财政的一种具体存在形态，即与市场经济相适应的财政类型。具有四个基本特征：以弥补市场失效为行为准则；为市场活动提供一视同仁的服务；非市场营利性；法治性。
    3公共财政管理
    公共部门为保证公共财政职能的履行，而对财政收支所进行的决策、管理、监督等活动的总和。其有三大目标：效率目标、公平目标、稳定目标。主要包括预算管理、公共收入管理和公共支出管理。
　　二、简答
    1简述预算管理（budgetmanagement）的基本模式？
    从管理或方法的角度看，预算管理主要有五种基本模式：
    A分类排列预算模式。以预算支出的若干特定核心，采用分项排列的方法依次列出特定目标的预算资金。列如：总科目、科目、二级科目等
    B规划－计划－预算模式。规划，制定五年战略；计划，将战略转化为具体说明；预算，将计划转变为每个年度的预算要求。要求划分项目优先顺序，按方案进行预算。
    C目标管理预算模式。说明单位基本任务；确定预算主次目标；设定可供考核的指标（如花多少钱在多少时间完成任务）；列出具体时间进度供监督。
    D零基预算模式。不按上年度的渐进增量来考虑预算。由高层提出基本目标和总原则，下级将目标具体化，对备选方案分别进行排序，排列顺序依次为终止、保持最低限度、缩减、维持、扩充；由高层管理者选定方案。是一种基数为零的预算。零基预算的目的是要求每个预算单位都有充分理由来证明其每一项预算以及每一部分都是合理的,否则,就可能遭到否决。然而,零基却存在着根本性的缺陷。复杂的编制方法造成诸多的问题,比如要做到“事事有预算,处处有预算”实际上是非常困难的。
    E绩效预算模式。公布绩效报告，明确绩效目标，将绩效报告提交审计师审核，预算机构与单位订立绩效合同，编制绩效预算。绩，即业绩目标;效是指用哪些具体指标来衡量财政支出完成以后取得的成绩和完成工作的情况;预算则指达到这一业绩所需的拨款额。绩效预算与投入型预算管理模式是截然不同的。它是以效率为基础的一种充满活力与生机的预算管理模式。
    预算过程包括编制、执行、决算。
    2有关公共收入管理？
    公共收入的获得主要有三种方式：征税，收费和发行公债。
    税收是国家依照法律预先规定的标准，强制、无偿地取得公共收入的一种手段，具有强制性、无偿性和固定性。税收管理的要素包括课税对象与税率、税负转嫁与税收归宿、税收种类。税收管理的核心是实现公平征税和税收效率。税收征收与经济社会发展有关。当前税制改革中，核心是强化税务管理与治理税务腐败。
    政府收费是政府提供特殊服务或规制某些经济行为而向相关主体收取的费用。具有直接有偿性、排他性和非规范性的特点。主要包括使用者费（如水费、停车费）与规费（如执照费、诉讼费等）。
    公债是政府凭借其信用而举借的债务。作为非税收入，公俩与收费最大不同在于公债是自愿购买的而非强制的，同时具有按期偿还和付息的特征。公债有三大作用，即增强政府宏观经济管理能力、弥补赤字、一定时期内的特定公共投资项目筹集资金。
    3有关公共支出管理？
    公共财政有三大职能：实现社会资源有效配置、公平社会收入、稳定宏观运行促进经济增长。为此，公共支出管理有三个主要目标：财政纪律（支出控制）、根据政策配置资源和良好的运作管理。也就是财政总额控制、分配的效率、运作的效率。按照公共支出有无直接对资源和要素形成需求的标准，我们可将公共支出分为购买性支出与转移性支出。
    购买性支出是政府直接进入市场购买商品和劳务的公共支出。政府采购（governmentprocurement），也称公共采购，是政府机构出于履行职责需要，以购买、租赁、委托或雇用等方式获取货物、工程或服务的活动。政府采购主要有两种模式：分散采购和集中采购。基本方式有五种：竞争性招标采购、有限竞争性招标采购（向选择的一定数量投标人发出邀请）、竞争性谈判（邀请，就一些参数进行谈判，并选取成本最低者）、询价采购（直接问价、对比，选成本最低者）、单一来源采购。
    转移性支出则是进行非市场性再分配，单方面拨转给受领者的支出，不直接体现为对社会资源与要素的消耗，是一种再分配的行为。包括社会保障支出和财政补贴两种。
    三、论述
    1论述我国公共财政管理存在的问题和完善措施？
    当前，我国公共财政管理已具雏形，但受计划型财政管理模式的影响，仍存在许多问题。
    A公共财政管理尚未得到全社会足够的重视。将公共财政管理片面理解为财政权力关系的明确过程，忽视其管理的深刻内涵，运用现代公共财政管理技术的热情不高。
    B预算管理与经济社会发展存在矛盾。我国目前仍普遍采用基数法，经历史积累，已经不能真实反映实际情况。
    C公共收入管理不尽合理。税收征管成本偏高，征税行为存在不规范、不廉洁、低效率问题；税费没有科学区分，政府收费各类繁多，随意性大，不利于公共收入稳定增长；公债管理权过度集中，地方政府没有举债权，只能通过担保形式融资，使地方财政潜在风险增大。
    D公共支出管理亟须规范。公共支出没从竞争性领域退出，政府投资营利性企业大量存在，政府采购缺乏统一操作规范。
    E公共财政管理法律制度不健全。法律缺失使有效的公共财政管理失去了重要支撑。
    完善措施。
    A完善预算管理。进行绩效预算改革。加强预算立法监督。
    B加强公共收入管理。推进税费改革，保进政府收费规范化，科学运用公债工具，建立体制健全、分配科学、征管有力的公共收入管理制度。
    C改革现行公共支出管理制度。确定公共支出的合理领域和重点，调整公共支出结构，在竞争性领域退出同时，加大教育、科文卫等投入。大力推广完善国库集中收付、政府采购制度。
    D加强对公共财政管理的审计监督。制定政府会计准则，推行政府会计制度，提高财政透明度。
    E健全公共财政管理法律制度。
    F注重信息技术在公共财政管理中的运用。结合电子政府建设，实现公共财政管理信息化。
    G加快公共财政管理专业人才培养。
   
   
    第九章第三部门管理
    一、概念
    1第三部门
    指介于政府部门与营利性部门之间，依靠会员缴纳的会费、民间捐款或政府财政拨款等非营利性收入，从事前两者无力、无法或无意作为的社会公益事业，从而实现服务社会公众、促进社会稳定与发展的宗旨的社会公共部门，其组织特征是组织性、民间性、非营利性、自治性和志愿性。
    二、简答
    1简述公共管理学第三部门研究兴起的学科基础？
    第三部门定义。
    A公共管理学：为治理开辟新领域。未来的政府是治理的政府，治理意味着政府不再是社会唯一的权力中心，第三部门和私人部门将扮演更为重要的角色。
    B政治学：社群主义兴起。提供思想基础与理论指导。
    C社会学：从关注公民社会开始。
    D经济学：寻找资源配置的第三种选择。
    E人类学：独特的视角。
    2简述西方第三部门兴起的原因？
    第三部门定义。主要原因有：
    A政府改革的需要。政府面临严峻的信任危机、巨大的财政压力和行政压力，公共行政方式需要进行根本性变革，政府放权社会成为必然。第三部门是承接政府原有部分社会职能最理想的单位，得到政府的大力扶持。
    B市场失灵和政府失败并存赋予了第三部门新的社会价值。自由资本主义造就的资本垄断书面让人们看到市场调节重大缺陷，凯恩斯主义动用政府力量积极干预经济又让人们了解了政府干预也不是万能的。市场与政府的空隙需要第三种力量来填补。
    C第三部门从传统的慈善、公益领域转向现代公共领域获得了更为广阔的发展空间。当前第三部门已经从传统的福利主义转向填补市场和政府不愿做、没做好的空白领域，在这些领域，有时第三部门更优秀、更有效率，因此得到人们的认可。
    D第三部门自身在不断成熟。第三部门在发展中逐步形成了较为成熟的管理规范、战略、治理思路，发展环境不断改善，具有很强的可行性和创造性。
    E信息技术的支持作用。信息技术打破了原有的非正式性、分散性的组织体系，大大提高了第三部门的生存能力、沟通交流与发展空间。
    F学术研究对第三部门发展的推动。学术研究规范化、系统化，使第三部门更成熟正规，也扩大了社会对它的了解。
    3简述西方第三部门的作用与问题？
    作用。I促进经济增长。（GDP的作用）II增加就业机会。III提供公共物品和弥补政府缺陷。填补空白，也进入了核心领域，动员社会各方面参与社会发展，有时也更有效率。IV增加资源运用的透明度和合理性。广大群众的参与使之在社会的直接监督之下。V扩大社会公平。推动社会关注弱势群体，促使发展滞后的地区脱离困境。VI培养人们的互助协作精神。第三部门中志愿性的工作不仅让人们感觉到互助合作的好处，也影响着行动者、收益者和旁观者。主要是伦理道德。VII在国际事务中发挥监督、协调作用。第三部门逐渐参与到国际事务中，在其中发挥了越来越重要的监督、协调作用，参与政府间国际组织的决策。
    主要问题。I无法摆脱公共部门固有的禀性。可能同样受官僚制影响，保守、僵化。II缺乏独立自主性。第三部门与政府关系极为密切，几乎都以政府财政拨款为主要收入来源，无法保证真正独立。III不公平竞争。第三部门逐渐模糊与营利性组织之间的界限，利用其免税特权进行不公平竞争。IV追求自身利益。许多人求职于第三部门因为丰厚的回报或者权力地位等，而不是为公益事业贡献力量。因此倾向提供服务而不是促进参与，（因为能在短时间显示效果），这样第三部门规模扩大了，社会公益事业未必得到发展。V成为利益交易的场所。第三部门同样存在黑箱操作、权钱交易、贪污受贿等丑陋现象，一旦失去纯洁性，其社会公益形象也将消失。VI国际活动能力有限。虽然潜力巨大，但局限于传统游说策略和吸引捐赠者的技术上，缺乏对国际问题的战略分析能力、介入能力和对组织进行变革的能力。
    三、论述
    1简要论述我国的第三部门？
    兴起原因。
    A计划经济体制向市场经济体制的转变，呼唤第三部门的发展。当前，我国正处于经济社会转轨期，特别是在社会领域面临着人口、贫困、社会保障等诸多困境，第三部门的发展空间和在其中的重要作用逐渐受到了重视。
    B改革开放取得的巨大经济成果为第三部门的发展创造了必要的前提条件。改革开放促使中国经济快速和社会财富不断积累，为第三部门筹资途径多元化创造了条件。
    C政府对第三部门在社会政治经济生活中的作用有了一个全新的认识，由原先否定第三部门存在的必要性和宣扬第三部门威胁论，转化为支持第三部门的发展。中国党政领导对非营利部门的理解的基础上，给予非政府组织以生存和发展的活动空间。
    D自下而上的草根参与意识逐步流行。人们对社会公益事业的重要性有了进一步的认识以及参与意识的增强。
    作用。
    A分担政府责任，促进社会公平和稳定。中国第三部门逐步向原先由政府完全把持的公共领域的核心地带渗透，教育、医疗卫生、社会福利、扶贫、农村发展、救灾等成为主战场。
    B对社会资源进行公正、合理和高效率的配置。新兴的第三部门运作更加灵活、透明，受到社会严格的监督，促使之不断提高绩效，这样社会资源就得到更有效的配置。
    C促进中国基层民主建设。以直接选举、村民自治和社区自治为主题的基层民主建设是中国近十几年来政治改革最重要的内容。
    D净化社会风气。第三部门以其实际行动表现出当前社会缺乏的志愿精神、社会公德、责任感和同情心，为提倡社会公共精神树立了榜样。
    问题。
    A缺乏独立性和自主活动能力。主要表现在中国第三部门由政府机构领导，其行为方式、工作作风都具有很强的行政性质，很难找出西方意义上的第三部门。
    B缺乏资金、人才等组织发展的基本条件。资金匮乏已经成为制约第三部门发展的头号因素，而人才不足则是中国尚缺乏第三部门专业人才培训机构，同时吸纳大量政府淘汰冗员和离退休人员，妨碍了优秀人才的进入。
    C法律法规不健全。相关法律法规不健全在一定程序上影响了第三部门发展，同时法律规定的一些政府对非营利组织进行控制的一些方式，并不真正有利于非营利组织发展。
    D缺乏对第三部门权威、常规性的监督机制。政府与第三部门关系模糊，而且相关法律不健全，第三部门不会受到强有力的监督，给各种违章操作制造了很大活动空间。
    E公众对第三部门的认同度不高。对于官办性质深厚的第三部门组织，中国公众往往将其作为第二政府对待；对于实力弱小的草根组织，公众往往怀疑其能力和作用。在这个集权化明显的社会，公众尚不能体会到第三部门的存在和发展对他们的生活将产生何种影响。
    对策。
    A政府对第三部门的重新定位。第三部门实际是作为政府机构附属品或第二政府存在。中国政府要改变定位，不是接受离退休人员的场所，而是承接政府部门社会职能的组织；不应是政府职能转变形式化工具，是最活跃公共部门；第三部门的发展不是向政府夺权，而是在帮助政府治理社会。
    B政府与第三部门关系明晰化。一是政府应该承担第三部门发展所需的大部分资金，且不以控制为条件；二是政府是第三部门发展的监督者，但要依法进行；三是政府不是第三部门领导者，而是合作者。
    C健全第三部门发展的相关法律法规。是维护其合法性、独立性和组织权益的基本要求。
    D官办社团的改革。逐渐弱化与政府业务主管机构的关系，改变原来权力集中化、组织行政化的封闭型组织结构为分权化、开放式的组织结构。
    E鼓励民间组织的发展。政府要鼓励自身自发、自下而上兴起的民间组织发展，在注册登记、筹措资金、改进技术等方面提供支持，创造一个宽松的政策环境。
    F培养公众的志愿精神和互助品质。第三部门工作要得到公众认可，除给他们带来更好服务外，就是要带动公众参与其中。志愿精神和互助品质是第三部门的精神精髓。
    G积极参与全球结社革命。走出国门，与其他国家的第三部门组织、国际组织开展交流与对话将为中国第三部门发展赢得新的空间，也将改善中国的国际形象。
    2论述西方国家公共服务部门改革的做法及经验（启示）？
    做法。
    A公私合作模式。将公共领域完全变成商业和竞争领域；或者仍处于公共领域管理，但由私人市场提供产品。政府不再直接提供，更多的是制定相关制度，强化监督，以监督合同履行的方式来保证公共服务妥善的提供。
    B代理机构的设立。其体现了新公共管理的两大核心原则：放宽管制让管理者可以管，设立目标让管理者愿意管。代理机构结构责任单一，倡导多样化、适应性和自治权，承担了那些没有必要由政府直接管理，但公益性又较强不能完全让民间部门负责的管理责任。
    启示。
    A政府需要对公共服务进行明确的划分，针对其不同的性质采用不同的提供模式。对可以完全由市场提供的服务，果断采取民营化的方式将其从政府管理中完全分离出去；对于具有较强公共性质的服务，则利用代理机构的制度。
    B参照执行机构制度，理顺行政机关同事业单位之间的关系。我国事业单位缺乏正常运作所必需的自主权。要逐步下放管理权限，如人事管理、财务管理等，由命令转为指导监督。
    C有效应用绩效评估、公共合同等管理工具，加强问责制度的建设。任何一个执行部门，在设计时就要高度重视其问责机制的构建，使政府有效引导代理机构和私人部门等公共服务提供主体行为，更加积极地服从于公共目标。
    D制定必要的法律规范，作为事业单位改革的先导（引导和规范作用），并为改革的合法性提供依据。
   
                    

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    第十章战略管理
    一、概念
    1战略管理
    战略管理是一个过程，在这个过程中，高层管理者确定组织的长期方向，设定特别绩效目标，根据与组织相关的内外环境，制定出能达成这些目标的战略，并且卓有成效地实施这些被选定的决策方案。
    二、简答
    1简述公共部门战略管理途径兴起的背景？
    公共部门战略管理兴起不是偶然的，是对复杂环境的能动适应和政府改革的产物。主要因素：
    A复杂的不确定环境的挑战。进入20世纪80年代以来，公共与非营利组织所处的环境发生了深刻变化，即I不确定性。传统的信条、固定的领域划分、组织的使命、公私差别等都变得不确定了，这要求进行战略思考与行动。II相互关联性。全球化使国界被抹平，政策领域的差异也难以保持，政策之间的问题相互交错。公共、私人和非营利部门界限也被侵蚀。没有一个组织可以操纵全部。III限制性。公共部门面临两股相反力量的压力，严峻的财政紧缩和要求快速有效反应的压力。
    B政府改革的产物。考虑组织所面临的环境，考虑组织的长远发展目标和未来，提高自身竞争力成为公共部门管理的最基本任务及内容。
    C新公共管理主义的推动。战略管理是构成由传统的公共行政范式向新公共管理主义范式转变的一个重要组成部分。传统的公共行政是内部取向，战略管理无空间。新公共管理是外部取向，本质在得到结果，因此必须通过战略管理来促进组织目标、责任和使命的实现。
    D私人部门战略管理的示范性影响。大量私人部门运用战略管理取得的巨大成功，对公共部门产生了巨大的示范性影响。
    2简述公共部门管理战略规划与战略管理的不同？
    战略规划阶段（20世纪80年代初）-90年代/战略管理（20世纪80年代末到现在）。主要不同在于：
    A线性假设到非连续假设。在环境假设上，战略规划将组织环境假设为线性变动的连续过程，组织可以预测和控制环境的变化；而战略管理则将环境看成是不断变动的非连续过程，故强调多点预测、危机管理和应急战略。
    B从以方案为焦点到以行动为焦点。在战略焦点上，战略规划强调思考与行动分开，注重最优化战略的制定和正式行动方案的形成；而战略管理则将思考与行动统一起来，不仅包括战略制定，还包括实施、控制和效果评价。
    C从过程取向到结果取向。在战略取向上，战略规划是过程取向的，而管理是结果取向。
    D从集中化到分散化。在战略主体上，战略规划将决策权力集中于高层，局限于少数专业计划人员；而战略管理则更综合，不仅包括计划人员，也包括行政主管、各级运作管理人员和其他利害相关人，强调决策权力的分散化与参与化。
    E从正式计划到应急战略。在战略形成上，战略规划注重深思熟虑形成正式计划，将战略产生看作一个受控的、有意识的规划过程，而战略管理则强调有效的战略是随机应变的战略，强调通过间或学习和非理性思维。
    F从理性到非理性。在战略思维上，战略规划是理性主义的，注重规范性、精确性和计划性；而战略管理则强调某些与生俱来的心理状态和过程，也强调主体的战略愿景和观念。
    G从关注外部环境到关注内部因素。在战略视野上，战略规划是由外到内的，组织要做的就是调整自己去适应相关环境，而战略管理则是由内到外的，重视人的因素，强调组织的内部文化和共同学习。
    3简述公共部门战略管理发展的新趋势？
    A将战略管理作为重塑政府和转变非营利组织的可用战略选择菜单。将战略作为变革的杠杆，运用如全面质量管理、顾客取向、流程再造等战略工具。（作为变革工具）
    B战略规划不再专注于前瞻性计划的制定和战略构思，而是延伸到执行领域，追求战略结果的实现。这与西方以结果为本的管理主义改革相结合。（战略焦点）
    C随着战略作用的扩张和计划管理者的更大券入，战略规划走向分散化。战略规划不再仅被看作是高层管理者所关心的事项，现在常涉及一个更大和更广泛的战略管理小组。（战略主体）
    D战略过程得以进化，变得灵活、更迅速和更具目标选择性，传统战略规划过程往往设计一个正式的路径，以一种预定的、很少有偏离的有时甚至是迂回的评估步骤运行。而当代战略过程是变得更灵活、更少正式和步骤更快。（战略思维）
    E战略计划开始超越传统的基本类型，融入了一些新的战略特征。除了传统的核心因素，如组织使命、目标等，开始融入内部取向的战略特征。如组织文化和竞争优势的阐明等。（战略视野）
    F政府与非营利组织间出现广泛的相互依赖和合作，战略联盟成为趋势。（战略合作）
    4简述我国公共部门引入战略管理的必然性？
    A中国加入WTO以后，这意味着中国公共部门将面临更复杂多变的国际环境。在国内，随着体制转轨和社会转型，社会问题复杂多变，矛盾冲突加剧，社会危机随时可能出现，这就要求政府从注重日常管理、常规管理转向未来的发展管理、风险管理或危机管理（如2003年的SARS）（复杂的不确定性环境的挑战）
    B随着改革开放的深入和民主政治建设的发展，公民的民主意识和参与意识增强，对公共部门管理的效益、效率和公平提出了更高要求，对公共部门回应公众服务要求的呼声高涨；（效率的要求）
    C随着行政体制改革深入以及公共服务企业化、市场化和社会化改革的拓展，公共部门日益面临着重组、合并、民营化、公私竞争、公共部门之间竞争、政府干预范围的缩小等威胁；（政府改革）
    D随着绩效评估在地方的实行，绩效导向的评估与预算挂起钩来，更让公共部门压力重重。
    所有这些变化莫测的国内外环境成为公共部门实行战略管理的直接驱动力。（限制性）
    三、论述
    1如何评价公共部门战略管理？
    成就。
    A随着战略思考与行动的推进，促使组织更多收集关于组织内外环境和各种行动者利益的信息，更为关注组织学习和对未来方向的澄清和行动优先性的确定。
    B提高决策制定。战略规划关注组织面临的紧要争端与挑战，有核心决策者明确组织的使命，协助他们根据对未来的预测做出今天的决策。
    C提高组织责任和绩效。战略规划有助于核心组织澄清和阐述组织的主要争端，对内外需求与压力做出快速明智反应，从而推进组织责任和绩效提高。
    D战略规划还能直接给组织成员带来好处。使政策制定者和计划者能更好实现职责和任务，使组织成员的团队工作和专业能力获得加强。
    批评。
    意见一。正式的战略计划相对它的实际情况和所能做到更具逻辑性和分析性、抽象性。而不够动态。现实与计划往往出现偏差，公共部门往往更倾向于妥协和折中。（抽象）
    意见二。正式的战略计划过程过于呆板，面对需要作出快速反应的迅速变化显得过于迟钝。（迟钝）
    意见三。正式的过程与创造性和革新相违背。（创新）
    意见四。将战略概念应用于私营部门差异很大的公共部门可能产生严重问题。（与私人部门差别）
    意见五。战略由组织制定，会造成政治控制困难，产生责任问题。（战略错了，谁来负责？）
    意见六。公共部门的组织目标含混不清，战略考虑毫无意义。（目标不清）
    意见七。公共部门的时间观念过于短暂，主要是官员任期问题，任何长期观点必定遭遇失败。（官员任期）
    需要注意的是以上没有一个能够完全否定在公共部门运用战略观点的价值。
   
   
    第十一章公共管理伦理
    一、概念
    1公共管理伦理
    或称行政道德。是以责、权、利的统一为基础，以协调个人、组织与社会的关系为核心的公共管理行为准则和规范系统。
    2公共责任
    广义上指国家公共管理部门的行政人员，在工作中必须对国家权力主体负责，必须提高自身职责的履行，来为国民谋利益；狭义上指国家的公务人员违反行政组织及其管理工作的规定，违反行政法规所规定的义务和职责时，所必须承担的责任。
    3伦理选择
    指行政主体在一定伦理意识支配下，根据某一伦理标准，在不同的价值或善恶冲突之间做出的自觉自愿的抉择，是指存在几种行为方案时，确定采取何种行为方案以实现伦理目标的过程。
    4公共管理伦理立法
    指把伦理行为上升为法律行为，使伦理具有与上层建筑的政治、法律同等地位的监督热潮权力的法律效力和作用。
    5政府工作与政府行为
    政府活动的两个基本方面是政府工作与政府行为。
    政府工作指政府作为公共政治生活以及一般公共生活的组织者与服务者的活动，这方面的基本问题是政府工作的效率与质量的问题，即政府是不是把该做的事情做好；
    政府行为则是与政府作为公共政治生活以及一般公共生活的组织者与服务者的活动有关，基本问题是政府是否能获得广大民众的基本信任的问题，包括政府所做的事是不是该做的以及该做的事情是不是做了。
    二、简答
    1简述公共管理伦理的类型？
    A体制伦制（深层伦理）。体制伦理依附体制存在。如资本主义与社会主义在体制伦理上的差异，酱主义体制的雇佣劳动制度，剩余价值，社会主义则体现了体制上的优越。
    B公共政策伦理（客体伦理）。政策层面上的伦理，有两层含义：一是指维护某种公共秩序所需要的伦理规范，是由政府或其他社会权威机构设计、制定和推广的；（思想方面。即什么行为是允许的，什么行为是不允许的）二是对于政府倡导的这些公共领域的伦理规范，除了用社会舆论、良心自律等软约束手段支持外，还要为其配置政策化的硬约束手段，使这些些规范真正成为公众在这一公共领域中的普遍化行为方式。（行动方面。即做了允许的事的奖励，做了禁止的事的惩罚）如反不正当竞争、惩罚手段禁止不道德行为，奖赏手段鼓励高尚的行为。
    C公务员职业伦理（主体伦理）。公务员既要具备社会成员的一般伦理，也要具备作为政治角色的职业伦理。职业道德实际上是责任与义务的表现。也就是公仆责任，通过自身职责的履行，为国民利益负责。要有指导行为的行政良心（良心）与实现职业功能的能力（能力）。
    2简述公共管理伦理的功能？
    A引导功能。公共管理伦理使行政系统中的群体有明确的正义目标，大家同心同德为这一目标奋斗，同时行政系统掌握着一定的社会政治资源并处于特殊地位，其行为和风貌直接对社会大众起示范效应和导向作用。
    B规范功能。通过伦理规范限定行政活动的活动范围、行为模式，使行政管理者的行政过程趋于程序化、规范化。
    C维系功能。公共管理伦理在行政主体与行政对象之间形成沟通的桥梁，使全国上下同心同德，形成凝聚力。是赢得民心的重要砖码。
    D选择功能。行政认知、行政责任、行政良心、行政价值目标等，是实际影响行政选择的基本环节。产生伦理选择。
    3简述现阶段我国政府公共责任内涵？
    A职业责任。政府要明确自己的职责和义务――追求公共利益，为人民服务。
    B政治责任。政府对失职、污职行为向全国人民代表大会负责，接受人大处置。
    C行政责任。政府官员对其失职、渎职行为向系统内部负责，接受行政责任的追究。
    D法律责任。政府对其失职、渎职行为所承担的法律法规责任的追究，包括刑事责任、民事责任和经济责任。
    E道义责任。由于下属工作失职或错误，老百姓不满意，基于道义，领导主动请辞。（自身）
    F道德责任。政府官员对其失职、渎职行为的道德自省，受良心谴责，惩罚自己。（自身）
    4简述现阶段我国推行的官员问责制的责任体系构成？
    我国现阶段推行官员问责制，本质是要建立一个有责任心的政府，为人民利益负责的政府。
    A在其位，谋其职，并主动接受外部监督。政府官员应对其施政纲领与所执行的政策向人民汇报、解释说明，政府有向人民作汇报的义务。（尽责与监督）
    B政府官员在没有履行好它分内的职责义务时，要承担政治上的责任。政府官员对全国人民代表大会负责，接受问责，实际上是民众的间接问责。通过实施对自己选举官员的撤职、罢免的权利来实现对没有履行其职责义务的官员的问责。
    C承担来自政府系统内部的问责。主要是上级对其任命的下级的行政处分或责令辞职。
    D来自法律法规的问责。包括刑事、民事、经济上的赔偿等。
    E来自自身的问责。官员本人自省的形式，直接表现为引咎辞职。
    5简述负责任行为的构成要素？（保持公共组织中的道德行为的因素）
    A个人道德品质。I伦理决策技巧。清楚地认识决策所面临的伦理问题，必作出行为决策。II职业道德内化。去做我们理解为符合伦理规范的行为和合乎伦理的使命感。III德性。道德品质。IV职业价值观体系。价值观是关于行为和目标的信仰。
    B组织制度。职责明确、协作安排、参与程序。
    C组织文化。范例、行为守则、信条
    D社会期待。公众参与（通过安排公众参与，保证公共行政人员脑子有公众意识，也助于澄清法律和政策的意图，接受监督）；法律和政策（公共管理必须在广义的法律和公共政策的框架之内进行，法律和公共政策代表了更为一般和持久的公众意愿）
    三、论述
    1论述我国公共管理伦理建设？
    伦理失范的表现。
    A权力交易。即以权换权，谋求权力的最大化。利用手中的职权，安插、重用和提拔亲信，拉帮结伙，排斥异己；或者在不同部门之间，互相利用，你安插、重用和提拔我的人，我安插、重用和提拔你的人，相互勾结，进行权权交易。或者是利用职权，收取别人的钱财，为其子女、亲属安排、调动工作以至提拔重用，如此等等。往往比经济上的腐败形式更为隐蔽、更难察觉，通常不为人们所注意。
    B渎职失责。渎职即滥用职权或不尽职责，失责即无视责任和义务、玩忽职守。
    B权钱交易。经济腐败、寻租行为。
    加强伦理建设的途径。
    A加强公共管理伦理教育。加强行政文化建设，使行政系统各层级人员树立正确的公共管理伦理观，形成内在的约束机制。I加大公共管理伦理建设力度，提高公务员对公共管理伦理的认知水平，使公务员认识到良好的公共管理伦理是为政之本。II加强公务员思想政治教育。共产主义，马克思主义，世界观、人生观、价值观。III强化公务员的道德自律意识。道德是自律和他律的统一。IV公共管理伦理教育的内容应体现时代精神，反映出社会主流，也要汲取本民族文化传统的优秀成分。
    B强调公共管理伦理立法。把伦理行为上升为法律行为，从制度层面规范国家公务员伦理行为，用一种外在的力量来制约行政权力运行过程中的负效应和被滥用现象。具体来说，如制定党政干部道德法、国家公务员伦理行为准则等法律，成立从中央到地方的道德仲裁委员会、廉政伦理行为督导办公室等执法、监督机构，赋予调查、质询、听证、配合检察机关公诉等特权。
    C发展公民社会对行政活动的干预和监督。要创造出更多的途径和机会，如社区与团体的讨论以及公共媒体上的讨论等，鼓励社会成员参与有关有关重要的公共管理的讨论，从而对重大的公共决策发生影响和进行民主的干预与监督。要特别注重发挥社会舆论的监督作用。
    建设合理有效的公共管理伦理体系。
    A公共管理伦理的制度规范与公共管理伦理的理想信念的协调互补。公共管理伦理制度（法律层面）、规范的他律（监督或强制作用）与公共管理伦理信念、良心的自律共同构成公共管理伦理系统，两者相互配合、相辅相成。
    B确定公共管理伦理的最低要求和公共管理伦理的理想追求。要保持社会道德境界的层次感。做一个合格的公务员是最低要求，是保证现代行政系统正常运行的最起码的伦理条件和伦理要求。而道德模范则是理想追求、最高要求，是社会道德方向，具有目的性的意义。如果行政人员不符合最低要求，就会受到谴责或强制，如果符合最高要求，就会得到社会赞赏，获得伦理自豪感和成就感。
    C把公共管理伦理作为公务员任职、升降、奖惩的必要条件。引入道德赏罚机制，是以利益作为对行政主体行为责任或道德品质高低的一种特殊的道德评价和调控方式。从而形成你追我赶、争当先进、奋发向上的公共管理伦理风尚。
        第十二章政府工具
    一、概念
    1政府工具
    指达成政策目标的手段。
    二、简答
    1简述政府工具兴起的原因。
    A政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政府工具或手段的反思，实际的行政管理以及政策执行对工具方面知识需求的增长，要求对公共政策问题做更多的科学与实证分析和研究。
    B福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的政治及意识形态上的支持。
    C当代社会科学实践性的增强，特别是应用社会科学领域日益介入政府的政策和管理实践，导致这些学科的学者对包括工具性知识的更多追求。这种学术与实践的密切结合使更多学者投身于解决实际社会问题。（因为工具的实践性。）
    D公共管理学和政策科学的研究领域自身的扩展导致政府工具被纳入学科的视野之中。
    2列举政府工具分类？
    政府工具定义。主要可分为：
    A市场化工具。政府利用市场这一资源有效配置手段，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，如民营化（国有企业市场化）、用者付费（公共服务适量缴费，如垃圾收集费）、管制与放松管制、合同外包（竞争性招标，将公共服务合同承包）、特许经营（如将高速公路、铁路、通讯经营权授予私人企业）、凭单制（有价证券、消费券）、分散决策（分权）、产权交易（如交易性配额）、内部市场（公对公的竞争）等。
    B工商管理技术。把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府政策目标，如战略管理技术、绩效管理、顾客导向、目标管理、标杆管理、全面质量管理、流程再造等。
    C社会化手段。指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理（社区建老人院等）、个人与家庭（个人服务行为如子女养老）、志愿者服务（公益服务、慈善服务等）、公私伙伴关系（公私的合作）、公众参与及听证会等。
    3简述政府工具研究的途径？
    国外政府工具的研究已形成了多种途径，主要有如下四种基本途径。
    A工具主义。又称古典途径。政府失败是由于所选择的政府工具存在着缺陷，工具的属性本身就构造了政策过程，是一种工具到上主义的观点。
    B过程主义。恰当的工具不是抽象计算的产物，而是试探性解决办法；工具的恰当与否是因具体情况而定，强调重复性过程。
    C权变主义。它与古典途径的区别在于，它认为工具的使用过程及其效果不仅由工具的特性决定，而且由工具应用的环境或背景决定（包括执行组织、目标团体及其他利益相关者）。
    D建构主义。工具代表了社会建构的实践形式，其意义和合法性被不断地加以建构和再建构。政府工具在政策系统及其运行过程中并不起决定性作用，它只是政策系统与政策过程的众多因素之一。在这里，工具性特征几乎消失了。
    三、论述
    1论述新治理工具在我国公共部门管理中的推广？
    A正确认识新治理工具的作用和局限性。充分认识市场机制和工商管理技术是改善政府绩效的有效手段，引入竞争机制，借鉴工商管理的实践经验，用市场的力量改造政府，可以提高工作效率。但是另一方面，市场化工具等也有其阻力及自身的问题。
    B必须立足国情合理引进。各国国情不同、价值偏好不同，对新治理工具的选择和应用也应不同。如民营化，我国是社会主义国家，公有制经济主导地位不可支动摇，将所有权与经营权分开，维护社会主义性质和增强企业活动两不误，才是最优选择。
    C弄清每种新治理工具的应用机制、条件和范围。每一工具都存在不足之处，必须加以认真的分析，处理好技术上的问题。
    D扩大新治理工具应用的领域范围。在我国，市场经济还不够完善，政府与市场的关系还没有理顺，政府在某些方面还行使着市场的职能，新治理工具的应用刚刚起步，其推广应用范围相当广阔。
    E必须正确处理好“破”和“立”的关系。在引进新治理工具尤其是市场工具的同时应加快行政体制改革的步伐，不仅要破，更要立。在打破原有政府行政体制之后，必须建立行政主体的监督制约保障机制，避免产生监督制约的真空，防止市场化等机制导致各竞争主体监督制约保障机制缺位，导致各竞争主体行为失范。